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            沈陽聯合產權交易所合規經營與風險控制管理制度
            2019-03-08 09:01   審核人:

            第一章 總則

            第一條 為進一步規范沈陽聯合產權交易所(以下簡稱“沈交所”)治理結構,加強沈交所合規風險管理,增強自我約束能力,實現持續發展,制定本制度。

            第二條 本制度所稱的合規,是指沈交所及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、行政法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、沈交所內部規章制度,以及社會公認并普遍遵守的職業道德和行為準則(以下統稱“法律、法規和準則”)

            本制度所稱的合規管理,是指沈交所建立合規組織架構、制定和執行合規制度,培育合規文化、防范和應對合規風險的行為。

            本制度所稱的合規風險,是指因沈交所及其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規和準則而使沈交所受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或者聲譽損失的風險。

            第三條 合規風險管理是沈交所進行全面風險管理的一項核心內容,也是實施有效內部控制的一項基礎性工作。合規管理應當覆蓋沈交所所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

            第四條 沈交所建立健全合規風險管理制度,完善合規風險管理組織架構,明確合規風險管理責任,構建合規風險管理體系,有效識別并積極主動防范化解合規風險,確保沈交所穩健運營。

            第五條 沈交所設立合規總監,合規總監作為沈交所的合規負責人,是沈交所的高級管理人員,對沈交所及其員工的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。

             合規總監分管法規風控部,獨立履行合規管理職責。

             沈交所設立法規風控部為沈交所合規管理部門,行使合規管理職能,同時行使風險監管職能。

             法規風控部門獨立于沈交所其他部門。

            第六條 沈交所各內部控制部門建立分工協作的關系,共同防范沈交所經營管理過程中的各類風險。

            第七條 合規人人有責,沈交所倡導和培育良好的合規文化,并將合規文化建設作為沈交所文化建設的一個重要組成部分。

            合規從高層做起,沈交所董事、監事和高級管理人員的言行應與沈交所的宗旨和價值觀念相一致。董事會和高級管理人員應在沈交所倡導并推行誠實守信的道德準則和價值觀,努力培育員工的合規意識,推行主動合規、合規創造價值等合規理念,促進沈交所內部合規風險管理與外部監管的有效互動。

             

            第二章 合規管理的目標和基本原則

            第八條 沈交所合規管理的目標是通過建立健全合規管理框架和制度,切實防范合規風險、力求在沈交所形成內部約束到位、相互制衡有效、內部約束與外部監管有機聯系的長效機制,為沈交所持續規范發展奠定堅實基礎。

            第九條 沈交所合規管理的基本原則:

            全面性:風控合規管理覆蓋沈交所所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員、貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節;在決策機制、內部控制、業務流程等全面體現合規管理要求;

            主動性:沈交所及其全體工作人員在其經營管理和執業行為中應當主動尋求合規支持,主動而且自覺地執行合規制度;

            獨立性:合規總監和合規部門具有獨立性,沈交所的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序,直接向合規總監和合規部門下達指令或者干涉其工作;沈交所的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監和合規部門的工作,不得以任何理由限制、阻撓合規總監和合規部門履行職責。

            第三章 合規管理組織體系

            第十條 沈交所建立與自身經營范圍、組織結構和業務規模相適應的合規管理組織體系。

            董事會是沈交所合規管理的最高決策機構,負責沈交所合規管理基本政策的審批、評估和監督實施。

            經理層負責遵照本制度,在合規總監和合規部門的督導下,制定和傳達具體的合規政策并監督執行,確保合規政策和程序得以遵守。

            合規總監和管理合規總部負責督導和協助經理層有效管理合規風險,對沈交所及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查,履行合規政策開發、審查、咨詢、監督檢查、培訓教育等合規支持和合規控制職責。

            沈交所全體工作人員應自覺嚴格遵守并具體執行沈交所的合規管理政策和程序。

            第四章 董事會的合規職責

            第十一條 董事會履行以下合規職責;

            (一)審議批準合規管理工作的基本政策,監督合規政策的實施,并對實施情況進行年度評估;

            (二)決定沈交所合規部門的設置及其職能;

            (三)聘任或者解聘合規總監,決定合規總監的薪酬、福利待遇和獎懲事項;

            (四)保證合規總監和合規部門獨立行使合規職權;

            (五)對總裁履行職責的情況進行合規專項考核;

            (六)對合規總監進行考核;

            (七)公司章程規定的其他合規職責。

            第十二條 因合規總監未能勤勉盡責,存在以下行為且情節嚴重、給沈交所造成重大損失的,董事會可對合規總監予以解聘;

            (一)對已察覺或已出現的沈交所重大違規行為或重大合規風險不向董事會報告或報告不及時;

            (二)向董事會報送提供虛假信息的;

            (三)沈交所發生違法違規行為、出現重大風險、合規總監不能證明自己已依法履行職責的;

            (四)董事會認定的其他沒有履行合規總監職責的行為。

            合規總監已勤勉盡責并按規定向董事會及時報告沈交所違法違規行為的,可以免責。

            第十三條 在監管部門認為合規總監未能勤勉盡責,不符合合規總監任職條件且責令沈交所更換合規總監人選時,沈交所董事會應及時解聘合規總監、重新聘任新的合規總監。

            第十四條 合規總監不能履行職務或者缺位時,沈交所董事會應當及時指定符合監管部門規定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務,代為履行職務時間不得超過6個月。

            代為履行職務的人員不得在沈交所分管與合規管理職務相沖突的部門。

            第五章 監事會的合規職責

            第十五條 監事會履行以下合規職責:

            (一)監督董事會的決策及決策流程是否合規;

            (二)監督董事會和高級管理人員合規職責的履行情況;

            (三)對重大合規風險負有責任的董事、高級管理人員,向董事會提出罷免的建議;

            (四)在合規總監履職過程中出現本制度第十二條第一款情形時,向董事會提出罷免合規總監的建議;

            (五)對沈交所經營管理是否合規進行調查,并可要求沈交所合規總監和法控部協助;

            (六)公司章程規定的其他合規職責。

            第六章 經理層合規職責

            第十六條 經理層負責遵照董事會制定的合規管理基本制度,在合規總監和合規部門的督導下,制定和傳達具體的合規政策并監督執行,確保合規政策和程序得以遵守。經理層的合規職責分為高級管理人員的合規職責和各部門、分支機構(以下簡稱“各部門”或“本部門”)負責人的合規職責。

            高級管理人員的主要合規職責:

            (一)根據董事會批準的合規政策,建立健全沈交所合規管理的組織架構、控制機制和制度;在合規總監和合規部門的督導下,制定和傳達具體的合規政策并監督執行,對沈交所合規管理的有效性承擔相應責任。

            (二)為合規總監和合規部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術支持;保障合規總監和合規部門享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權,保障合規總監參加或者列席與其履行職責相關會議,調閱相關文件資料,獲取必要信息;

            (三)主動執行合規制度并作出表率,推進沈交所合規文化建設;

            (四)及時、有效防范和應對合規風險,在發現違法違規行為或合規風險隱患時,主動、及時向合規總監通報并積極妥善處理,落實責任追究,完善內部控制制度和業務流程;

            (五)簽署沈交所向監管機構報送的中期合規報告、年度合規報告,并保證報告的內容真實、準確、完整;

            (六)法律、法規、規范性文件,公司章程和董事會規定的其他合規職責。

            第十七條 各部門負責人的合規職責

            (一)執行法律、法規和準則;監督管理本部門及工作人員執業行為的合規性,對本部門合規管理的有效性承擔相應責任;

            (二)自行或根據合規部門的督導,評估、制定、修改和完善本部門內部管理制度和業務流程;

            (三)對本部門合規經營管理制度和流程是否健全、合理和有效,以及合規管理執行情況進行監督、檢查和評價,并按規定向合規部門報告;

            (四)發現本部門違法違規行為或合規風險隱患時,主動、及時向合規總監或合規部門報告,積極妥善處理,落實責任追究,完善內部控制制度和業務流程;

            (五)組織本部門員工的合規培訓;

            (六)監管機構或沈交所規定的其他合規職責。

            沈交所在各部門內設置合規管理崗位,合規管理崗位人員對本部門負責人負責,履行對部門及其工作人員執行合規政策和程序的狀況進行及時有效的監督、檢查,評價和報告等職責。

            合規管理崗位人員的任職條件、工作職責等具體事項由沈交所另行規定。

            第七章 合規總監的合規職責

            第十八條 沈交所設立合規總監崗位和專門的合規部門(管理合規總部),負責督導和協助經理層有效管理合規風險,對沈交所及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查,履行合規政策開發、合規審查、咨詢、監督檢查、培訓教育等合規支持和合規控制職責。

            合規總監是沈交所高級管理人員,由沈交所董事會聘任。

            第十九條 沈交所解聘合規總監應當有正當理由。

            第二十條 合規總監不能履行職責或者缺位時,沈交所應及時制定高級管理人員代為履行職責,代為履行職責的人員不能分管與合規管理職責相沖突的部門,代為履行職責的時間不超過6個月,沈交所在6個月內選聘具有任職條件的人員擔任合規總監。

            第二十一條 合規總監向董事會負責,履行以下職責:

            (一)對沈交所內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案以及監管機構要求進行合規審查的申請材料和報告等進行合規審查,并出具合規審查意見;

            (二)監督相關部門根據法律、法規和準則的變化,及時評估、完善沈交所內部管理制度和業務流程;

            (三)采取有效措施,對沈交所及其工作人員經營管理和執業行為的合法合規性進行事中監督,并按照監管機構的要求和沈交所規定進行定期、不定期的檢查;

            (四)組織實施沈交所信息隔離墻制度;

            (五)及時向董事會報告發現沈交所存在的違法違規行為或合規風險隱患,并及時向沈交所有關機構或不猛提出制止和處理意見,并督促整改;

            (六)保持與監管機構和自律組織的聯系溝通,主動配合監管機構和自律組織的工作,及時處理監管機構和自律組織要求調查的事項,配合監管機構和自律組織對沈交所的檢查和調查,跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況;

            (七)向沈交所董事會提交定期合規情況報告和臨時合規情況報告;

            (八)按照沈交所規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、組織合規培訓;

            (九)處理涉及沈交所和員工的違法違規行為的投訴與舉報;

            (十)對總裁之外的沈交所其他高級管理人員進行合規專項考核;

            第二十二條 合規總監參加沈交所會議,在表決前應對會議表決的事項發表合規意見,但不參與表決;

            第二十三條 合規總監可以兼任與合規管理職位不相沖突的職務和分管與合規管理職責不相沖突的部門,不得兼任與合規管理職責相沖突的職位,不得分管與合規管理職責相沖突的部門;

            第二十四條 合規總監列席沈交所董事會,參加沈交所總裁辦公會;

            第二十五條 根據履行職責的需要,合規總監有權調閱沈交所相應的文件資料,獲取必要、充分的信息,沈交所其他部門和人員應予積極配合;、

            第二十六條 合規總監有權獨立調查沈交所內部可能違反合規制度的事件,獲取相關文件和記錄,根據需要向管理層及員工了解情況,相關人員應予積極配合;

            合規總監認為必要時,可以沈交所名義聘請外部專業機構或人員協助其工作。

            第二十七條 合規總監在行使合規職權時,應與沈交所高級管理人員及時溝通。

            第二十八條 合規總監應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的沈交所文件等履行職責有關的文件、資料存檔備查,并對履行職責情況作出記錄。

            第二十九條 合規總監每年定期向董事會提交沈交所上年度合規報告。

            對已察覺或已出現的沈交所重大違規行為或重大合規風險,合規總監應及時向董事長提交臨時報告。

            第三十條 合規總監向沈交所董事會提交的定期合股報告應包括以下內容:

            (一)沈交所合規管理的基本情況;

            (二)合規總監履行職責情況;

            (三)沈交所違法違規行為、合規風險的發現及整改情況;

            (四)沈交所合規管理有效性的評估及整改情況;

            (五)董事會要求或合規總監認為需要報告的其他內容。

            第八章 合規部門

            第三十一條 法規風控部對合規總監負責,合規總監根據合規工作需要決定法規風控部內部的崗位設置。

            第三十二條 法規風控部在合規總監的領導下履行本規定第二十一條規定的職責。

            第三十三條 法規風控部享有以下權利:

            (一)為履行合規管理職責,通過參加會議、查閱文件、與有關人員交談、接受合規情況反映等方式獲取必要的信息;

            (二)對違規或者可能違規的人員和事件進行獨立調查;

            (三)向合規總監報告前項調查結果及處理建議,必要時可直接向董事會報告;

            (四)沈交所規定的其他權利。

            第三十四條 沈交所應為法規風控部配備足夠的合規管理人員。

            法規風控部負責人及合規管理人員的選聘應符合沈交所的相關管理制度要求,并須得到合規總監同意。

            合規管理人員應具有與其履行職責相適應的資質和經驗,具有法律、財會、金融等方面的專業知識,特別是應具有把握法律、法規和準則的能力。

            沈交所應通過系統的教育培訓提高合規管理人員的專業技能。

            第三十五條 沈交所應保證法規風控部行使合規管理職能所必需的費用。

            第三十六條 沈交所支持和保障法規風控部和合規管理人員履行工作職責,并采取措施切實保障合規管理人員不因正常履行職責遭受不公正待遇,確保合規管理人員不承擔與其合規職責相沖突的其他職責。

            第三十七條 沈交所各部門應根據沈交所規定設立合規崗位,配置合規人員從事所在部門的合規管理工作。

            第三十八條 沈交所各部門應主動進行日常的合規自查,向法規風控部提供合規風險信息或風險點,支持并配合法規風控部的風險監控和評估。

            第三十九條 法規風控部對沈交所各部門進行定期和不定期的合規檢查。合規檢查主要檢查管理部門內部控制和履行管理職責的情況以及業務部門合規開展業務情況和風險管理情況。

            合規檢查結束后,對于存在合規風險的部門,法規風控部下達合規建議或合規風險整改通知書,對于存在重大合規風險的部門,法規風控部可以對該部門負責人進行談話提醒,并將情況報送沈交所經營管理層。

            收到合規建議的部門,應及時落實合規建議,并及時向法規風控部反饋落實情況。

            收到合規整改通知書的部門,須在合規整改通知書規定的整改期限內整改完畢,并將整改情況及時報送法規風控部。

            第九章 合規實施細則

            第一節 辦公行政合規管理

            第四十條 法規風控部是沈交所內部規章制度的合規審核部門,負責對沈交所內不規章制度進行合規審核。

            沈交所內部規章制度在沈交所領導審定之前,須先由法規風控部進行合規審核,然后再予以頒布。

            第四十一條 法規風控部是沈交所公文的合規審核部門,負責對沈交所公文進行合規審核。

            以沈交所名義下發的公文在沈交所領導審批之前,須先由法規風控部進行合規審核,然后再予以正式發文。

            以沈交所名義對外出具的函件,須先經法規風控部進行合規審核后方可對外出具。

            第四十二條 未經沈交所同意,沈交所各職能部門不得以部門名義對外出具公文。

            經沈交所同意以部門名義對外出具公文,須經法規風控部進行合規審核后方可對外出具。

            第四十三條 沈交所及各部門向監管部門和其他政府部門報送的財務報表、業務統計表等各類報表及其他純業務性質的資料無須法規風控部和合規總監審核,但監管部門要求合規總監簽字或出具意見的,須經法規風控部進行審核后報合規總監簽字或出具意見。

            第四十四條 監管部門、行業協會、政府不么下達的重要文件,秘書檔案室應將文件及時抄送法規風控部。

            法規風控部根據沈交所有關規定對沈交所印章的使用進行合規審核。

            沈交所對外出具文件以及合同、協議、備忘錄、函件等,須經法規風控部審核后方可用印。

            合規主管對各部門非合同用章的用印情況進行事后合規審核。

            第二節 財務合規管理

            第四十五條 沈交所開立自有資金銀行賬戶后,計劃財務中心須及時將開戶行、賬號等情況報法規風控部備案。

            第四十六條 法規風控部對50萬元(含)以上、100萬元以下的沈交所大額自有資金對外劃付業務(內部資金劃撥業務除外)實施事后合規審查。

            第四十七條 100萬元(含)以上的沈交所大額自有資金對外劃付(內部資金劃撥業務除外)前,須由法規風控部進行合規審核后方可對外劃付。

            第四十八條 計劃財務中心每月上旬匯總上月沈交所50萬元(含)以上的大額自有資金劃付明細報法規風控部,法規風控部根據檢查的需要,可調取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關材料。

            第四十九條 沈交所凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表編制完成后,計劃財務中心應及時抄送法規風控部。

            第三節 交易參與人信息保密管理

            第五十條 本辦法所稱參與人,是指具備相關業務資格,并遵循沈交所相關業務規則,參與沈交所交易的各類市場主體。

              第五十一條 本辦法所稱參與人信息,是指參與人在沈交所參與交易過程中所提交或形成的各類信息。

              第五十二條 任何接觸或可能接觸參與人信息的沈交所員工應遵守本辦法規定。

              第五十三條 沈交所依照法律法規和監管部門有關規定,遵循依法收集、目的明確、合理使用、安全保障原則加強參與人信息保護及保密工作。

              第五十四條 沈交所有權按照國家法律法規、協議約定或相關業務規則披露和使用參與人信息。

              第五十五條 沈交所涉及參與人信息的各類系統,應當對進行參與人信息的訪問、處理或刪除等操作做到使用留痕、有跡可查。

              第五十六條 沈交所針對不同崗位員工及工作開展要求,按照最小化原則配置涉及參與人信息的各類系統的使用賬戶權限。沈交所員工對于參與人信息的訪問權限不超過其本身工作范圍。

              第五十七條 沈交所嚴格執行涉及參與人信息的業務檔案查閱、借閱及復印的管理規定。對于內部工作人員查閱、借閱及復印業務檔案的設置嚴格的查閱權限和審批流程;對于外部人員查閱、借閱及復印業務檔案的,除查閱人為交易雙方或公權力機構人員(公安、檢察、法院、審計、紀檢監察、國資監管等有權機構委派的工作人員)外不得查閱、借閱及復印。

              第五十八條 沈交所規范涉及參與人信息崗位員工的管理,并開展參與人信息保密教育工作。

              第五十九條 沈交所員工應在符合法律法規及本辦法規定的前提下,獲取和使用相關參與人信息。

              第六十條 沈交所員工未經許可不得利用參與人信息從事任何與沈交所業務無關的活動或作為商業用途使用。

            第六十一條 沈交所員工均有保守參與人信息的義務。一旦發現信息泄露的,應及時查清泄露渠道和原因,采取補救措施。

            第四節 業務糾紛爭議調解管理

            第六十二條 本辦法所稱的業務糾紛爭議,是指在沈交所進行的各類交易活動中,因交易一方或與交易有利害關系的第三方,認為交易相對方、其他交易相關方存有違反市場規則或影響交易正常進行或損害其合法權益的行為而產生的矛盾或糾紛。

              本辦法所稱的申請人,是指因交易爭議事項提出申請調解或處理請求的交易一方或其他相關主體。

              本辦法所稱的被申請人,是指爭議指向的相對方。

              第六十三條 申請人認為在沈交所進行的各類交易活動中,被申請人的行為違規違約或損害其合法權益,向沈交所提出調解申請的,適用本辦法。

              爭議調解事項影響項目交易進程的,應當中止或終結交易項目。

              第六十四條 交易爭議的調解應當遵守相關法律、法規、規章和沈交所相關交易規則,以公平、公正為原則,在申請人自愿申請的基礎上進行。

              第六十五條 沈交所作為交易爭議的調解機構,負責受理申請人提出的調解申請,對爭議事項進行調查核實,組織調解。

              申請人認為存在以下情形的,可以向沈交所提出爭議調解申請:

             ?。ㄒ唬π畔⑴秲热?、交易程序、意向受讓方/意向投資方確定及成交方式選擇等有異議的;

             ?。ǘ┙灰紫鄬Ψ叫袨樯嫦舆`規的;

             ?。ㄈ┙灰紫鄬Ψ焦室獠蛔鳛榛虿划斪鳛?,損害申請人合法權益的;

             ?。ㄋ模┥蚪凰J為可以受理的其他情形。

              第六十六條 申請人提出交易爭議調解申請,應當提交下列材料:

             ?。ㄒ唬┙灰谞幾h調解申請書;

             ?。ǘ┥暾埲酥黧w資格證明材料;

             ?。ㄈ幾h事項的相關證明材料;

             ?。ㄋ模┥蚪凰J為需要提交的其他材料。

              申請人應當對所提交材料的真實性、有效性負責。

              第六十七條 沈交所應當自收到交易爭議調解申請之日起3個工作日內作出受理或者不予受理的決定。

              第六十八條 沈交所應當在核實申請人提交的相關材料及有關事項的基礎上,促成相關各方化解矛盾。如爭議事項不涉及第三方利益,且爭議雙方均接受調解的,可由沈交所約請爭議雙方協商達成一致意見,形成調解協議,經雙方簽字蓋章確認,完成調解程序。爭議調解的期限,一般為自受理調解申請之日起30日內。當事各方未就調解達成一致意見的,調解終止。

              第六十九條 交易爭議調解協議,可以包括以下主要內容:

             ?。ㄒ唬┥暾埲撕捅簧暾埲嗣Q、地址、法定代表人等基本情況;

             ?。ǘ幾h的事項和請求;

             ?。ㄈ┱{查核實的過程和事實情況;

             ?。ㄋ模┱{解方案;

             ?。ㄎ澹╇p方執行調解方案的約定及違約責任。

              第七十條 在交易爭議調解過程中,申請人和被申請人對請求或主張負有舉證責任,如實陳述事實,不得提供虛假證明材料;不得隱匿、偽造證據。申請人未能在沈交所規定的時間內提供證據的,視為放棄爭議調解申請。

              第七十一條 因轉讓方/融資方、意向受讓方/意向投資方或其他相關主體違規違約以及申請人或被申請人拒不執行爭議調解協議,影響交易正常進行,造成沈交所或交易相關方損失的,應承擔賠償責任。

            第五節 合規審查

            第七十二條 根據審查事項的內容、合規審查可以采取紙面或電子版留痕動態書面審理方式,或采取合規工作委員會會議討論方式。

            第七十三條 需要提供合規審查的文件和材料一般通過電子文檔流轉形式由沈交所辦公室轉法規風控部進行審核。經法規風控部同意,可以采用紙質流轉形式。

            第七十四條 創新產品、創新業務在研發階段應保持與法規風控部的聯系和溝通,并通過內部公函或郵件形式將相關資料提交法規風控部,法規風控部認為必要時可派員參加業務部門的相關討論,聽取業務部門的匯報。

            第七十五條 因法律、法規和準則規定的不明確,法規風控部對相關問題的合規性難以做出判斷的,應及時報告合規總監,就相關問題與監管部門保持聯系溝通。

            第七十六條 經與法規風控部事先溝通、合規審查可以通過電子郵件方式,實行于憲審查。

            第七十七條 各部門就提交審核的事項應事先進行內部論證,向合規審查機構和人員出具部門意見,并就該事項的背景材料、存在問題、與相關部門的溝通情況、內部討論結果等予以充分說明。合規主管應發表初審意見。

            第七十八條 各總部統一負責分管部門的合規審查工作,對合規審查事項統一出具明確意見,然后根據需要轉沈交所或致函法規風控部進行審核。

            第七十九條 對提交合規審查事項,業務主管部門沒有明確意見或上報事項材料不充分的,法規風控部有權拒絕審查或要求相關部門提供補充材料。

            第八十條 對每一審查事項,法規風控部一般應用五個工作日進行合規審查工作。

            根據提交文件的類型、內容的多少、問題復雜程度及上報監管部門時間要求等,法規風控部可以適當調整審查時間。

            相關部門應與法規風控部溝通,及時提交相關審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時的,應承擔由此引起的不良后果。

            第八十一條 法規風控部合規審查分為具體承辦人員初審、部門(分管)領導復審、合規總監審定三個階段。

            第八十二條 法規風控部應根據部門人員專業配備情況、審核事項的來源和重要程度安排相應的審核人員進行初審。重要事項的初審人員應為兩人或兩人以上;初審人員認為事項重大或疑難復雜的,可報請部門(分管)領導組織內部討論,必要時征求外部專業機構或常年法律顧問的意見。

            第八十三條 初審人員應根據審核結果出具初步審查意見或建議,意見應明確具體,有充分的法律和政策依據,根據監管部門要求,如需向監管部門呈送合規審查意見,還應按照規定的格式書寫。

            第八十四條 法規風控部部門(分管)領導應按照要求對初審事項進行復審,復審意見應明確具體。

            第八十五條 合規總監認為必要時,可以以沈交所名義聘請外部專業機構或人員協助開展合規審查工作。

            第八十六條 合規審查意見由法規風控部擬定,由合規總監簽署確認。

            第八十七條 在合規審查中發現合規風險隱患的,應當及時向相關部門提出制止和處理意見。相關部門應進行整改,向法規風控部提交整改報告和修訂后的相關文件、材料。

            第八十八條 需要提交相關監管部門的合規審查意見,合規總監應簽署一式兩份,一份交由法規風控部存檔。

            第八十九條 法規風控部應對審查文件和材料出具的合規審查意見和報告及時存檔備查。

            第十章 合規考核、合規問責與有效性評估

            第九十條 沈交所對各部門和各級管理人員進行年度考核時,應將合規專項考核納入考核范圍。合規專項考核占年度考核的相應權重。

            第九十一條 總裁由沈交所董事會進行合規專項考核。沈交所董事會對總裁進行合規專項考核時,應聽取合規總監的意見。

            第九十二條 總裁之外的沈交所其他高級管理人員由合規總監進行合規專項考核。合規總監對總裁之外的沈交所其他高級管理人員進行合規專項考核時,應聽取總裁意見。

            第九十三條 合規總監由沈交所董事會進行考核,沈交所董事會對合規總監進行考核時,應聽取總裁的意見。

            第九十四條 沈交所應對違法違規行為建立問責機制,明確問責對象、標準、程序、方式等。

            第九十五條 董事會和高級管理人員依照公司章程的規定,履行與合規管理相關的職責,對沈交所合規管理的有效性及經營管理行為的合法合規性承擔最終責任;各部門負責人對本部門合規管理的有效性及經營管理活動的合規性負首要責任;沈交所員工根據各自職責對其執業行為的合法合規性承擔直接責任。

            第九十六條 法規風控部認為沈交所部門負責人未能有效履行合規職責時,應及時向合規總監報告,合規總監對部門負責人繼續履職有異議的,應向沈交所總裁提出該部門負責人不得繼續履職的建議。

            第九十七條 沈交所應制定合規有效性評估方案,定期對合規管理環境和合規管理職責履行情況進行有效性評估。

            第九十八條 沈交所委托外部專業機構對沈交所合規管理的有效性進行評估,及時對發現的問題提出建議。

            對沈交所合規管理有效性的全面評估,每年不少于一次。

            第十一章 合規風險管理的外部監管

            第九十九條 法規風控部負責組織學習監管部門發布的監管規則、意見等監管文件。

            法規風控部應及時向監管部門咨詢,準確理解和把握監管要求,并反饋沈交所的意見和建議。

            第一百條 沈交所在發生違法違規或涉嫌違法違規行為、存在合規風險或者發現較大風險隱患時,合規總監應及時向監管部門提交臨時報告。

            第一百零一條 合規總監及合規管理人員在日常工作中應監管部門的約談溝通交流情況時,應如實介紹情況。

            在監管部門對沈交所進行現場檢查、專項調查、立案稽查以及采取監管措施、作出行政處罰時,合規總監應給予協助配合,并應監管部門的要求,提供合規事項的專項說明。

            第十二章 合規管理與風險防控預案

            第一百零二條 建立風險防控預案的目的

            任何企業都有可能面臨各種無法預測或難以預測的各類風險(緊急突發事件),為避免或最大限度地減少此類風險造成的損失,沈交所就可能出現的一些風險及其防范措施,結合沈交所實際,提出以下防控要求,以保障全體員工在經營活動過程中的身體健康和生命財產安全,維護沈交所良好秩序,確保高效、安全運轉。

            第一百零三條 緊急突發事件應急處理責任人

            負責人:常務副總裁、各部門總經理

            員:各具體應急預案負責人、各部門負責人、各部門應急配合人員

            第一百零四條 緊急突發事件應急處理部門

            各總部人事行政部門或技術支持部門

            第一百零五條 緊急突發事件應急處理部門主要職責:

            (一)沈交所突發事件應急處理,由沈交所常務副總裁和各總部總經理全面負責指揮,各總部人事行政部門或技術支持部門負責具體應急處理的組織、協調及應急處理實施工作,包括發生事件的應急處理及相關工作。

            (二)各部門應挑撥或指定應急處理協助配合人員,包括現場負責人、聯絡人員。

            (三)處理人員應具備現場應急處理的基礎知識和技能,定期進行突發事件應急處理相關知識的學習培訓?,F場應急處理部門需配合必要的應急處理器材、消防設備和醫療藥品等,并進行經常的維修和補充,保證應急處理工作的正常進行。

            (四)應急處理部門應建立健全的應急處理檔案,包括:應急處理小組成員名單和聯系電話、社會處理機構的聯系方式、處理基本技能學些培訓、演練記錄、應急處理器材、設備目錄及維修保養記錄、事故應急處理記錄等。

            (五)工作原則:加強防控、快速反應、安全有序。

            第一百零六條 緊急突發事件分類

            (一)客戶來訪投訴

            (二)媒體記者上門采訪

            (三)監管、工商、稅務、社保、公安、政法等政府機構突擊檢查

            (四)沈交所設備、設施突發故障

            (五)公共衛生事件(重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒)

            (六)火警

            (七)治安問題

            (八)其它緊急突發情況

            第一百零七條 各類緊急突發事件應急處理預案

            (一)客戶來訪投訴應急處理預案

            1、接待流程:前臺——投資顧問——客服經理——營銷總監

            2、投訴客戶來訪應特別重視,要安排專人在指定區域(會議室、貴賓室)熱情接待

            3、前臺文員要懂得基本的客戶接待禮儀,詢問客戶的基本情況,然后引導客戶在休息室等待,微笑服務、泡茶,請客戶稍等,并應及時向上級匯報、如匯報對象不在或聯系不上應立即向更上一級匯報。

            4、負責接待人員要及時受理客戶問題,并做好安撫工作

            5、如外省客戶投訴根據客戶情況安排食宿

            6、對于情緒激動的來訪投訴客戶、保安要在會議室外守候

            (二)媒體記者上門采訪應急處理預案

            1、接待流程:前臺文員——營銷總監——總部總經理和法律顧問接待,同時通知沈交所常務副總裁或董事長

            2、由前臺文員接待,原則上微笑服務,不回應媒體記者詢問的所有關于沈交所內部、運作等方面問題

            3、保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對沈交所內部進行攝像或錄音

            4、營銷總監接待,不對實質性問題進行回答,只對媒體人員的到訪做接待和情況了解

            5、營銷總監根據實際情況匯報總部總經理,由總經理匯報沈交所常務副總裁或董事長進行協調處理

            (三)監管、工商、稅務、社保、公安、政法等政府機構突擊檢查應急處理預案

            1、接待流程:前臺接待——總經理辦公室負責人——總部總經理和法律顧問接待,同時通知沈交所常務副總裁或董事長

            2、對監管、工商、稅務、社保、公安、政法等政府機構來訪應特別重視,各總部要安排專人在指定區域(會議室、貴賓室)熱情接待

            3、對于來訪者,負責接待人員要及時了解清楚來訪者的目的和需要配合的事情,盡快配合處理,并應及時向上級匯報。如匯報對象不在或聯系不上應立即向更上一級匯報

            (四)沈交所設備、設施突發故障應急處理預案

            1、當辦公區域內發生停電、停水事故時,各部人事行政部門應及時對故障原因進行斷定,如果屬于物業供電、供水事故,應迅速通知物業搶修,向沈交所員工做好解釋工作,并做好水、電恢復供應相關設備的防護工作;如屬突發性設備故障引發,各總部人事行政部門應及時組織技術人員對故障設備進行處理、搶修,以防止事故進一步擴大化,并提供備用設備,保障工作的正常開展,事后分析原因,并向沈交所領導匯報

            2、設備故障緊急搶修:在無備用設備的情況下,個部人事行政部門要組織相關設備的技術人員及時對設施設備發生故障的原因進行分析、診斷及搶修排障,盡快恢復設施設備的正常運行

            3、損失評估、設備補給,如事故造成損失的,還應由各部門負責統計因緊急突發事件而造成無法修復的設備明細,固定資產管理部門據此將相關設備作報廢處理,調整賬務,核算損失,根據需要及時報相關部門對損壞的設備進行補給,以保證相關部門工作正常有序進行

            (五) 公共衛生事件應急處理預案

            1、公共衛生事件主要有三種:一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒

            2、當重大突發公共衛生事件發生后,各總部人事行政部門及各部門負責人必須迅速趕赴現場,立即將病人就近送往醫院,并在有關醫護人員的指導下,組織協調對病人的搶救、隔離治療等救援工作

            3、相對其他緊急突發事件而言,重大突發公共衛生事件主要以預防、防控為主

            4、重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發公共衛生事件,主要采取以下措施進行防控:

            1)避免全體活動,避免出入人群聚集的公共場所

            2)定期對辦公場所進行消毒,儲備常用防治藥品

            3)做好辦公區域的衛生保潔,加強對垃圾和污染物的管理

            4)人事行政部負責組織協調公共衛生突發事件的應急處理

            5、中毒引發的重大公共衛生事件

            1)立即將中毒人員送往醫院搶救

            2)保護好現場、封存剩余食品,將留樣提供給醫療衛生部門檢測

            3)積極配合衛生行政部門調查處理,并做好善后工作,報沈交所領導

            (六)火警應急處理預案

            1、任何人發現火警后都有義務采取必要的應急措施,并應迅速報告人事行政部門,人事行政部門接到火警報告后,部門 負責人及保安人員應立即趕赴現場,利用現有消防設施滅火,并視情況決定是否撥打119報警

            2、火警災情較重時,部門負責人應報告沈交所領導及物業公司,并立即打開所有消防通道,電燈或應急燈,組織員工疏散

            3、火警處理后,人事行政部門應分析原因,追究責任,并向沈交所領導部門報告

            (七)治安問題應急處理預案

            1、任何人發現辦公區域內有打架斗毆事件,都要立即通知保安人員或當事人部門負責人迅速到場勸阻、制止,無法制止的要立即撥打110報案

            2、及時送被打傷的人員到就近醫療機構進行治療或撥打急救電話120

            3、發生重大打架事件,造成嚴重傷亡的,立即報沈交所領導及撥打110報案

            4、事件處理完畢,人事行政部應分析原因,并向沈交所領導報告

            (八)其它緊急突發情況的應急處理

            對于那些沒有預案控制的突發事件,可依據“緊急突發事件應急處理預案”工作原則靈活處理。

            第十三章 關聯交易管理制度

             

            第一百零八條 為規范沈交所關聯交易,維護沈交所及股東的合法權益,保證沈交所與關聯人之間的關聯交易符合公平、公正的原則,根據《中華人民共和國公司法》等相關法律、法規、規范性文件及沈交所公司章程的規定,制訂本制度。

            第一百零九沈交所與關聯人進行交易時,應遵循以下基本原則:

            (一)平等、自愿、等價、有償的原則;

            (二)公平、公正、公開的原則;

            (三)對于必需的關聯交易,嚴格依照國家法律、法規加以規范;

            (四)在必需的關聯交易中,應報相關國有資產管理部門審批;

            (五)處理沈交所與關聯人之間的關聯交易,不得損害沈交所的合法權益。

            第一百一十沈交所董事會應根據客觀標準判斷該關聯交易是否對沈交所司有利,是否損害股東權益,必要時聘請專業中介機構進行評估審計,或聘請獨立財務顧問發表意見。

            第一百一十一 沈交所的關聯人包括關聯法人和關聯自然人。

            第一百一十二由于沈交所及沈交所唯一股東均為為國有獨資公司,因此沈交所及股東直接或者間接控制的公司受同一國有資產管理機構控制,因此不構成關聯關系。

            第一百一十三具有以下情形之一的自然人,為沈交所的關聯自然人:

            (一)沈交所董事、監事和高級管理人員;

            (二)本制度一百一十二條所列法人的董事、監事和高級管理人員;

            (三)本條第(一)項和第(二)項所述人士的關系密切的家庭成員,包括配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

            第一百一十四具有以下情形之一的法人或者自然人,視同為沈交所的關聯人:

            (一)根據與沈交所或者其關聯人簽署的協議或者作出的安排,在協議或者安排生效后,或在未來12個月內,將具有本制度第一百一十三條規定情形之一;

            (二)過去12個月內,曾經具有本制度第一百一十三條規定情形之一。

            第一百一十五關聯關系,是指沈交所實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系,以及可能導致沈交所利益轉移的其他關系。但是,國家控股的企業之間不因為同受國家控股而具有關聯關系。

            第一百一十六本制度所稱的關聯交易,是指沈交所或其控股子公司與沈交所關聯人之間發生的轉移資源或義務的事項,包括但不限于下列事項:

            (一)購買或出售資產;

            (二)對外投資(含委托理財、委托貸款等);

            (三)提供財務資助;

            (四)提供擔保;

            (五)租入或租出資產;

            (六)委托或者受托管理資產和業務;

            (七)贈與或受贈資產;

            (八)債權或債務重組;

            (九)簽訂許可使用協議;

            (十)轉讓或者受讓研究與開發項目;

            (十一)購買原材料、燃料、動力;

            (十二)銷售產品、商品;

            (十三)提供或接受勞務;

            (十四)委托或受托銷售;

            (十五)關聯雙方共同投資;

            (十六)其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項。

            第一百一十七 沈交所與關聯人的資金往來,應當遵守以下規定:

            (一)關聯人與沈交所發生的經營性資金往來中,應當嚴格限制占用沈交所資金。關聯人不得要求沈交所為其墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用,也不得互相代為承擔成本和其他支出;

            (二)沈交所不得以下列方式將資金直接或間接地提供給關聯人使用:

            1、有償或無償地拆借沈交所的資金給關聯人使用;

            2、委托關聯人進行投資活動;

            3、為關聯人開具沒有真實交易背景的商業承兌匯票;

            4、代關聯人償還債務。

            第一百一十八 沈交所應采取有效措施防止關聯人以壟斷采購和銷售業務渠道等方式干預沈交所的經營,損害沈交所的利益。

            第一百一十九 沈交所應采取有效措施防止關聯方以各種形式占用或轉移沈交所的資金、資產及其他資源。

            第一百二十 沈交所董事、監事及高級管理人員有義務關注沈交所是否存在被關聯方挪用資金等侵占沈交所利益的問題。如發現異常情況,及時提請沈交所董事會采取相應措施。

            第一百二十一 沈交所發生因關聯方占用或轉移沈交所資金、資產或其他資源而給沈交所造成損失或可能造成損失的,沈交所董事會應及時采取訴訟、財產保全等保護性措施避免或減少損失。

            第一百二十二 沈交所不得直接或者通過子公司向董事、監事、高級管理人員提供借款。

            第一百二十三 沈交所關聯人與沈交所簽署關聯交易協議,任何人只能代表一方簽署協議,關聯人不得以任何方式干預沈交所的決定。

            第一百二十四 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權,也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的,應將該事項提交上級國有資產管理部門審議。

            第一百二十五沈交所與關聯人之間的關聯交易及交易價格應向上級國有資產管理部門申請報批,并應簽訂書面協議,由關聯雙方簽署或加蓋公章后生效。

            第一百二十六沈交所為關聯人提供擔保的,不論數額大小,均應當應向上級國有資產管理部門申請報批。

             

             

             

             

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