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            沈陽聯合產權交易所競買人誠信管理辦法(試行)
            2019-03-08 09:07   審核人:

                第一條 為了進一步促進沈陽聯合產權交易所(以下簡稱“沈交所”)業務的順利開展,加強業務誠信體系建設,維護正常交易管理秩序,督促交易各方嚴格遵守交易規則,依照國家法律法規及有關規定,制定本辦法。

              第二條 本辦法所稱競買人誠信管理(亦稱“風險客戶”管理)是指沈交所針對在業務開展中存在不良行為的競買人,將其列入“風險客戶”名單,并對其實施重點監管及進行處罰。

              第三條 參與沈交所交易項目的競買人,如違反交易規則,擾亂交易秩序,弄虛作假,惡意串通,阻礙交易進程,或出現其他有悖公序良俗的行為,導致交易各方利益受損的,適用本辦法。

              意向受讓方、買受人存在違反本辦法相關行為的,亦適用本辦法。

              第四條 沈交所競買人誠信管理應當堅持合法合規、客觀公正的原則。

              第五條 參與沈交所交易項目的競買人,存在下列行為之一的,列入“風險客戶”名單:

             ?。ㄒ唬?競買人采取欺詐、隱瞞等手段獲取受讓資格,影響轉讓方的選擇以及交易合同簽訂的;

             ?。ǘ?競買人在參與競價的過程中,采取惡意串通、欺詐、脅迫等手段壓低價格,造成國有資產流失或委托人利益受損的;

             ?。ㄈ?競買人在參與受讓的過程中采取不正當方式,對轉讓方、沈交所工作人員或其他相關人員施加影響的;

             ?。ㄋ模?競買人違反國家相關法律法規規定、交易規則及信息披露中關于受讓資格的限制性規定或約定,提供虛假資料或進行虛假陳述,隱瞞真實身份的;

             ?。ㄎ澹?競買人采取不正當方式,妨礙公平交易,擾亂交易秩序,無故阻礙交易進程或拖延交易合同簽訂的;

             ?。?競買人違反交易規則及交易合同約定無故拖延或阻礙標的交割的;

             ?。ㄆ撸?競買人在參與受讓的過程中及完成交易合同簽訂后,出現重大變化,喪失受讓資格,致使交易進程無法推進或無法達到交易合同履行目的,并拒絕或拖延交易各方協商的;

             ?。ò耍?競買人在交易過程中存在違法違紀行為,被依法追究刑事責任或行政處罰的;

             ?。ň牛?競買人違反交易規則及交易委托合同的約定,與轉讓方私下成交,或惡意拖欠交易服務費的;

             ?。ㄊ?出現其他違反法律法規規定及沈交所交易規則的行為的。

              第六條 “風險客戶”管理按下列程序進行:

             ?。ㄒ唬?信息申報。

             ?。ǘ?調查審核。

             ?。ㄈ?審議決定。

             ?。ㄋ模?管理實施。

              第七條 對被列入“風險客戶”的競買人,根據情節輕重,沈交所有權按照經調查審核確定的最終處理意見,對其處以三年內禁止參與沈交所全部或部分項目受讓的處罰。

              第八條 曾被列入“風險客戶”的競買人再次被列入“風險客戶”或者在“風險客戶”管理期間擾亂交易秩序、阻礙交易進程的,沈交所有權依據第七條規定予以加重處罰。

              第九條 列入“風險客戶”的競買人,出現以下情形之一的,經沈交所批準,可以解除對其“風險客戶”的處罰措施:

             ?。ㄒ唬?被列入“風險客戶”名單的處罰措施期滿的;

             ?。ǘ?對被列為“風險客戶”的競買人,在接到“風險客戶”處罰措施決定后,及時進行整改,積極消除不利影響,經其申請的;

             ?。ㄈ?出現其他情形對其進行“風險客戶”管理已無必要的。

              第十條 本辦法由沈交所負責解釋。

              第十一條 本辦法自發布之日起施行。

             

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