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            沈陽聯合產權交易所企業增資操作規則
            2019-03-08 13:15   審核人:


            第一章 總則

              第一條 為規范企業在沈陽聯合產權交易所(以下簡稱沈交所)進行的增資行為,促進各類資本通過產權市場實現優化配置,保護交易各方的合法權益,維護公平競爭的市場秩序,根據《中華人民共和國公司法》、《企業國有資產交易監督管理辦法》等法律法規及相關規定,制定本規則。

              第二條 本規則適用于在沈交所進行的企業增資活動,參與增資活動的增資企業、投資方等各方主體都應遵守本規則。

              第三條 本規則所稱增資企業是指通過沈交所實施增資的企業法人,增資企業應履行相關決策程序,依照本規則真實、準確、完整、及時地披露信息,擇優選定投資方。

            本規則所稱投資方是指依法參與增資,并被選定實施投資行為的境內外法人、自然人或者其他組織,投資方應自主判斷投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險,并對所提交的相關材料的真實性、完整性、有效性負責。

            第四條 交所為參與企業增資活動的各方主體提供受理增資申請、發布增資信息、登記投資意向、協助增資企業擇優選定投資方、出具增資憑證、資金結算等服務。 

            第五條 參與增資活動的各方,均可向沈交所進行業務咨詢,委托其提供政策咨詢、方案設計、項目推介、盡職調查等相關服務。

            第六條 參與企業增資活動的各方主體應遵守法律法規及相關規定,堅持公開、公平、公正、誠實信用的原則,共同維護市場秩序,推進增資活動規范有序地進行?!?/span>

            第二章 受理增資申請

               第七條 增資企業根據企業實際情況和工作進度安排,可通過沈交所預披露增資信息,廣泛征集意向投資方。預披露信息發布期間,沈交所及時向增資企業反饋意向投資方征集情況,也可組織增資企業與意向投資方洽談,協助增資企業修訂完善增資方案。

            信息預披露公告一般包括企業基本情況、增資目的、擬募集資金金額、對投資方的要求或條件等內容,也可由增資企業根據項目具體情況確定披露內容。

            第八條 增資企業認為正式公告條件成熟,可直接申請增資信息正式公告,一般向沈交所提交如下申請材料:

            (一)主體資格類;

            1、增資企業營業執照副本復印件;

            2、法定代表人資格證明證書及身份證復印件、授權委托書、受托人身份證并提供復印件;

            3、增資企業公司章程;

            (二)審批及決策類

            4、增資申請及審批文件;

            5、增資企業內部決策文件;

            6、增資擴股方案;

            7、資產評估項目核準文件或備案表;

            8、涉及職工安置的,提供職工安置方案及職工(代表)大會決議;

            (三)中介機構類

            9、增資企業最近一期財務數據及近三個年度財務審計報告;

            10、企業估值相關文件;

            (四)其他資料

            11、《企業增資委托書》;

            12、沈交所要求提交的其他文件;

            注:以上材料復印件需加蓋公章。

            第九條 增資企業應在增資方案中充分披露企業基本情況、投資方資格條件、增資條件、對增資有重大影響的其他相關信息、擇優選定投資方的方式,以及保證金的設置等內容。

              第十條 企業基本情況信息,一般包括:

             ?。ㄒ唬┢髽I名稱、住所、法定代表人、成立日期、注冊資本、企業類型、所屬行業、主營業務、職工人數;

             ?。ǘ┈F有股權結構;

             ?。ㄈ┙昴甓葘徲媹蟾嬷械闹饕攧罩笜?。

            第十一條 增資企業可合理設置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經營情況、財務狀況、管理能力等內容。

              第十二條 增資企業可根據增資的目的,合理設置增資條件,一般包括:

             ?。ㄒ唬M募集資金總金額和各投資方募集資金金額(含區間);

             ?。ǘ└犊罘绞郊捌谙?;

             ?。ㄈ└魍顿Y方占增資后企業的股權比例(含區間);

             ?。ㄋ模┰鲑Y工作的時間進度要求;

             ?。ㄎ澹┢渌鲑Y條件。

              第十三條 對增資有重大影響的其他相關信息,一般包括:

             ?。ㄒ唬徲媹蟾?、估值文件中的保留意見或重要提示;

             ?。ǘ┰鲑Y目的;

             ?。ㄈ┠技Y金用途;

             ?。ㄋ模┰鲑Y后企業治理結構;

             ?。ㄎ澹┍M職調查的要求;

             ?。┠技Y金總金額和投資方家數超出或不足時的相關安排;

             ?。ㄆ撸┰鲑Y企業認為有必要披露的其他相關事項。

              第十四條 增資企業應在增資方案中明確擇優選定投資方的方式,增資企業可單獨或組合采用競價、競爭性談判、綜合評議等方式擇優選定投資方。

              第十五條 增資企業可在增資方案中提出意向投資方交納保證金的要求,并披露保證金的處置方式。

              第十六條 沈交所在收到增資申請材料次日起3個工作日內,對增資企業提交的增資申請材料、信息公告內容等進行形式審核,符合要求的,予以受理并發布增資信息。

            第三章 發布增資信息

            第十七條 沈交所將增資信息在沈交所網站等相關媒體發布,公開征集意向投資方。

              第十八條 增資信息發布期限一般不少于40個工作日,以沈交所網站公示之日為起始日。

              第十九條 增資信息發布期滿未征集到符合條件的意向投資方且不變更信息發布內容的,可按照信息公告的約定延長信息發布期限,每次延長期限不少于5個工作日;未在信息公告中明確延長信息發布期限的,信息公告到期自行終結。

              第二十條 信息發布期間,增資企業股權結構、財務狀況、經營管理等發生重大變化,對增資活動可能產生影響時,增資企業應及時書面通知沈交所。沈交所可根據增資企業的申請,終結信息發布。

            第四章 登記投資意向

              第二十一條 增資信息發布期間,意向投資方可到沈交所查閱增資項目相關材料。

              第二十二條 意向投資人在預公告期間登記投資意向的,應當向沈交所提交下列材料:

            1、投資意向登記書(預公告);

            2、投資意向主體資格的證明文件及企業章程等;

            3、其他需要的材料。

            第二十三條 意向投資方應在正式信息發布期間向沈交所提交如下申請材料:

             ?。ㄒ唬镀髽I意向投資委托書》;

             ?。ǘI業執照或其他主體資格證明文件;

             ?。ㄈ┕菊鲁?;

             ?。ㄋ模┮庀蛲顿Y方內部決策及批準文件;

             ?。ㄎ澹┰鲑Y方案中要求的相關材料;

            (六)沈交所要求提交的其他文件。

            第二十四條 沈交所對提交《企業意向投資委托書》的意向投資方逐一進行登記,并將登記情況及時通知增資企業。

            第二十五條 經增資企業、意向投資方協商,可自行或者委托專業服務機構進行盡職調查,雙方均應當予以配合。

            第二十六條 沈交所對意向投資方提交的申請材料進行形式審核,并在信息披露期滿后,將意向投資方的相關信息反饋給增資企業。

              第二十七條 增資企業一般應在增資信息正式公告期滿后10個工作日內,按照公告所載的投資方資格條件,以書面形式向沈交所出具對意向投資方的資格確認意見,對意向投資方資格不予確認的,應提供合理理由,未經信息披露的投資方資格條件不得作為確認或否定意向投資方資格的依據。

            第二十八條 沈交所收到增資企業對意向投資方資格確認的書面意見后,3個工作日內以書面形式將資格確認結果通知各意向投資方。意向投資方應按照信息公告要求,將保證金交納至沈交所指定賬戶,成為合格意向投資方;意向投資方未按規定交納保證金的,視為放棄投資資格。

            第五章 擇優選定投資方

                第二十九條 沈交所協助增資企業擇優選定投資方。 

              采用競價方式的,各合格意向投資方參與競價,以競價結果確定投資方。

              采用競爭性談判方式的,增資企業根據項目具體情況組成談判小組,分別與各合格意向投資方進行談判,根據談判結果和報價,擇優選定投資方。

              采用綜合評議方式的,增資企業根據項目具體情況組成評議小組,制定評議規劃,對各合格意向投資方的響應文件進行綜合評議,擇優選定投資方。

              第三十條 增資企業擇優選定投資方后3個工作日內,對擇優結果進行確認。

            第六章 出具增資憑證

              第三十一條 在確定投資方次日起3個工作日內,沈交所向增資企業和投資方出具《增資結果通知書》,增資企業一般在收到《增資結果通知書》后10個工作日內,按照在增資方案約定的增資條件及增資結果,安排新老股東共同簽訂增資協議。

              第三十二條 增資協議生效后,投資方根據協議約定繳付出資,沈交所可提供相應的資金結算服務。

            第三十三條 沈交所按約定收取增資服務費用,及時出具增資交易憑證。

            第三十四條 沈交所依據本規則進行的各項審核均為合規性形式審核,不承擔包括但不限于保證交易各方主體適格、處置權限完整、交易涉及產權無瑕疵、交易各方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實準確等一切責任。交易雙方自行承擔相關法律風險。

              第三十五條 沈交所在網站對增資結果進行公告,公告內容包括:項目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等,公告期不少于5個工作日。

            第七章 附則

              第三十六條 通過沈交所征集合作方發起新設企業的,可參照本規則執行。

              第三十七條 本規則由沈交所負責解釋。

              第三十八條 本規則自201931日起試行。

              

             

              

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